Akt prawny
obowiązujący
Wersja aktualna od 2021-08-22
Wersja aktualna od 2021-08-22
obowiązujący
Alerty
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2021/1254
z dnia 21 kwietnia 2021 r.
w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (1), w szczególności jej art. 16 ust. 12 i art. 27 ust. 9,
a także mając na uwadze, co następuje:
| (1) | Art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 (2) zawiera błędy, gdyż wymaga on zastosowania przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII. |
| (2) | Błędy występują również w szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach „Ocena klienta”, „Obsługa zlecenia”, „Zlecenia klientów i transakcje”, „Sprawozdawczość wobec klientów”, „Komunikacja z klientami” oraz „Wymogi organizacyjne”. |
| (3) | Należy zatem odpowiednio sprostować rozporządzenie delegowane (UE) 2017/565, |
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:
| 1) | art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1-4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6-8, a także - w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów - rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE (*1). (*1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).”;" |
| 2) | załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia. |
Artykuł 2
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 21 kwietnia 2021 r.
W imieniu Komisji
Ursula VON DER LEYEN
Przewodnicząca
(1) Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
(2) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz.U. L 87 z 31.3.2017, s. 1).
ZAŁĄCZNIK
„ZAŁĄCZNIK I
Prowadzenie rejestrów
Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności
| Rodzaj zobowiązania | Rodzaj rejestru | Streszczenie treści | Odniesienie do przepisów |
| Ocena klienta | |||
|
| Informacje udzielane klientom | Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44-51 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 44-51 niniejszego rozporządzenia |
|
| Umowy z klientami | Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE | art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 58 niniejszego rozporządzenia |
|
| Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów | Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia | art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia |
| Obsługa zlecenia | |||
|
| Obsługa zlecenia klienta - Transakcje połączone | Rejestry, o których mowa w art. 67-70 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 67-70 niniejszego rozporządzenia |
|
| Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek | Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 69 niniejszego rozporządzenia |
| Zlecenia klientów i transakcje | |||
|
| Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji | Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia | art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 74 niniejszego rozporządzenia |
|
| Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń | Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia | art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 75 niniejszego rozporządzenia |
| Sprawozdawczość wobec klientów | |||
|
| Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów | Treść zgodna z art. 59-63 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 59-63 niniejszego rozporządzenia |
| Zabezpieczenie aktywów klientów | |||
|
| Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną | Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593 | art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
| Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną | Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 | art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
| Korzystanie z instrumentów finansowych klientów | Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 | art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
| Komunikacja z klientami | |||
|
| Informacje o kosztach i powiązanych opłatach | Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE art. 50 niniejszego rozporządzenia |
|
| Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów | Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia |
|
| Informacje udzielane klientom | Rejestr informacji | art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 46 niniejszego rozporządzenia |
|
| Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej) | Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia | art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia |
|
| Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych | (i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości | art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 54 niniejszego rozporządzenia |
|
| Badania inwestycyjne | Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku | art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia |
| Wymogi organizacyjne | |||
|
| Działalność firmy i organizacja wewnętrzna | Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia | art. 16 ust. 2-10 dyrektywy 2014/65/UE art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia |
|
| Sprawozdania dotyczące zgodności | Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu | art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
| Rejestr konfliktu interesów | Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia | art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 35 niniejszego rozporządzenia |
|
| Zachęty | Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE | art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
| Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem | Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla | art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
| Sprawozdania z audytów wewnętrznych | Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla | art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
| Rejestry rozpatrywania skarg | Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi | art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 26 niniejszego rozporządzenia |
|
| Rejestry transakcji osobistych | Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia | art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia |
